针对场外资金配置情况，两地证监局近期分别召开座谈会，强调证券经纪业务合规与风控管理。

据浙江证监局3月13日消息，3月8日上午，浙江证监局召开辖内证券经纪业务合规与风控管理座谈会，督促各证券经营机构加强合规管理和风险控制意识，夯实内控盈亚配资，未雨绸缪，严格落实证券经纪业务和融资融券业务客户的适当性管理盈亚配资，加强客户异常交易管理，做好技术系统安全维护，强调对当前证券经纪业务合规和风险控制管理的具体监管要求。

会上，与会机构认真分析了当前市场形势和客户资金流向，讨论了如何加强经纪业务客户适当性管理，特别是融资融券业务的管理，如何加强监管就异常交易特别是场外资金的监管情况恒林配资官网，以及如何做好信息技术安全管理工作等内容进行了交流和汇报，并对相关监管工作提出了建议。

会议强调，各证券经营机构及其工作人员要牢固树立合规意识，切实做好风险防范证券配资 情况说明，引导投资者理性投资，并提出四点具体要求：

一是全面贯彻“了解你的客户”的原则。 要做好客户适当性管理，依法核查客户真实身份、交易执行情况、资金来源等，履行客户异常交易监控管理职责，举报违规交易行为。及时发现风险。

二是深入开展投资者宣传教育工作。 要引导投资者依法合规通过证券公司开展融资交易，及时提示投资者风险，做好融资融券业务风险管理，提高客户服务质量，保护投资者的合法权益。

三是切实保障交易信息系统安全。 加强技术系统运维管理，有效防范外挂、协议破解等非法接入活动，及时采取措施保障客户交易稳定安全，实现“持续”交易和不受干扰的数据。”

四是严禁参与非法场外资金划拨活动。 要高度重视非法场外资金可能带来的市场风险，采取有效措施，对涉嫌集资交易账户进行识别和监控，禁止与非法场外资金进行任何形式的合作机构或个人开展资金调拨业务。 提供任何便利。

此前3月8日，广东证监局率先发布消息称证券配资 情况说明，针对近期市场反映的场外资金崛起现象，广东证监局高度关注并加强防范。

3月7日，广东证监局召集辖区相关证券营业部门负责人座谈，了解模式、对象、趋势等三项具体要求：

一是禁止与各类资助机构合作开展业务。 要高度重视异地配置资金可能带来的市场风险，牢固树立合规意识，禁止与配置机构开展任何形式的合作开展业务。 要完善账户管理制度，加强客户识别和客户回访，严格执行经纪业务和融资融券业务投资者适当性管理要求。

二是加强异常交易监控和技术系统安全防护。 要提高事前和事中风险管理能力，有效监控异常账户交易，不为机构或个人从事场外资金配置活动提供任何便利。

三是深入开展投资者宣传教育等正面宣传工作。 结合工作实际，做好风险提示，引导投资者理性投资，防范投资风险，包括：利用官方网站、微信公众号，或通过电话、短信、QQ群等方式提醒投资者选择合法的证券管理机构，理性投资； 利用经营场所的跑马灯、显示屏、公告牌等户外宣传工具，滚动播放提示理性投资的标语。 关注网上配股公司声称与该机构合作的相关宣传内容，如发现宣传不实，及时主动辟谣。

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